迭代计算（中）：DAX迭代计算的分类

by 喜乐君 （敏捷BI）

• 迭代计算（上）：迭代、X聚合与详细级别 2023/1
• 迭代计算（中）：DAX迭代计算的分类 2023/2
• 迭代计算（下）：DAX“迭代”最后一次说明 2023/3

在学习Power BI的DAX过程中，会发现很多常见于编程语言的概念，比如迭代iteration、赋值（var）、定义DEFINE等，这也是它不同于Tableau、SQL的关键特征——SQL中没有赋值和循环的处理，Tableau计算虽有参数但无显性的循环方法，Power BI既有参数（以数据表的形式出现），也有多种间接实现循环的方法（比如EALIER函数，虽然并不容易，但至少可操作）。

“SQL中没有赋值或者循环的处理，数据也不以记录为单位进行处理，而以集合为单位进行处理。SQL和关系数据库的思维方式更像是一种整体论的思维方式。”——SQL进阶教程

要完全理解DAX语法，理解DAX相对于SQL/Tableau在计算上的关键差异，就先要理解一些关键概念：迭代iterate、循环loop、遍历（traversal）、递归（recursion）等。它们既有差异，又相互联系，是计算背后接近算法的部分，是辅助理解复杂问题解决方案的关键概念。

本文的重点是迭代（iteration），这也是DAX“计算列”的关键。

先从最简单的计数来理解迭代（iteration）的过程，之后介绍迭代的分类及其组合形式，这是理解各种迭代器（iterator）函数的基础，比如SUM、SUMX和FILTER。

• 迭代函数必然包含两个参数：数据表、表达式——即扫描哪个数据表、执行什么计算
• DAX中，SUMX和FILTER是典型的迭代函数，前者聚合数据，后者过滤数据

一、迭代iteration过程及其分类

何为迭代（iteration）？迭代既是程序设计中的关键概念，指程序设计中的重复计算，也被引用到社会科学领域，比如说管理理念或课程体系“迭代升级”。理解迭代的关键是重复，这种重复又不同于简单的循环，而是前后依赖的重复，直至最后一个值；同时，每次迭代，都要执行相同的程序计算。

在Power BI中，DAX作为近似编程语言的分析工具、函数式分析语言，也引入了程序设计的“迭代”概念，指按照指定顺序、逐个访问数据集中的每一项。分析中的“指定顺序”，默认为线性次序。

理解迭代的关键是“逐个访问“（one by one），也可以理解为重复（repetition）。

Iteration： repetition of a mathematical or computational procedure

这里以简单迭代（计数）辅助帮助理解迭代iteration的过程；而后介绍两类“迭代器”（iterator）和函数。

1、计数：自上而下、输出唯一值的业务分析

迭代其实就在我们身边，体育课出勤计数、老师收作业、定投基金，这些场景中都有迭代的影子。

举个形象的例子，体育课时很多人人站为一个队列，老师想要知道有多少人来上课了，就会让大家从头到尾、依次报数。报数自动止于最后一人，最后一人的报数，既是他在队列中的标记，也是队列的总人数。分析中，把这个过程称之为计数（COUNT）。

计数，可以说是最简单的迭代。计数迭代的关键是访问整个队列，队列中的元素依次+1。

我们既可以可视化地把多个人想象成为一个队列，也可以用数学的方法记作一个数据集。不管外在的展现形式如何，想要知道有多少人（多少个元素），必须依次、逐个标记数字，这个过程就是迭代数据集。

对数据库中特定数据表的计数也是同理。区别在于，常见数据表是多行多列构成的关系结构（relational schema)。数据表的每一行是一个元组（tuple），元组中可以包含不同类型的多个数据值，比如（王五，10，0.4），换个方式理解，元组就是行（row）、记录（record）。多个行构成了数据表。

对数据表的计数计算，就是计算有多少个元组。参考之前的逻辑，相当于逐行扫描数据表中的每一行（scan table row by row），然后标记1、2、3……的过程，扫描到最后一行对应的数字，就是数据表的行数。

产品经理、产品工程师把计数计算整合、封装为COUNTX函数，分析师就可以直接引用了。

比如计算客户表中客户数量：

COUNT ( Customer[Customer Name] )
COUNTX ( Customer, Customer[Customer Name] )
COUNTROWS('table name')

[勘误]由于COUNTROWS是在视图中的聚合函数，而非迭代函数，因此更正为COUNTX。

在分析中，还有很多与之类似的迭代函数，典型的有SUMX求和、AVERAGEX算术平均、MAXX最大值。站在迭代的角度看，这些函数就是生成迭代的“迭代器”（iterators）；而从明细到抽象的计算角度看，这些函数都是由多变少的“聚合函数“（aggregators）。

迭代函数中的表达式可以是多个字段构成的计算，比如先逐行计算每一行的数量*单价，再跨行聚合。

Sales[Sales Amount]=        SUMX(Sales,Sales[Quantity]*Sales[Net Price])

从分析的角度看，可聚合的迭代函数，又称之为分析函数。

2.日期计算：自左到右、输出数据表的数据准备

还有一种迭代计算，迭代过程也是自上而下、row by row，只是计算过程是自左到右，每一行的输出各不相同、相互独立。

比如，在数据表明细行，计算每一行订单日期对应的订单年度，在Excel或者Power BI中，都可以用YEAR函数计算而来。相比前面的计数函数最终只返回一个值，这里的YEAR则会返回很多值（理论上每一行都可以截然不同），单看输出结果，可以视为是一列多行的数据表。

在数据分析过程中，几乎所有的数据准备工作，都是类似的计算逻辑。比如销售单价*销售数量、销售额*折扣率、发货日期-订单日期（发货间隔）、从产品名称中拆分「品牌」字段等等。

这些计算的共同特征是：（1）在数据表明细行中完成，每一行的计算完全独立、互不影响；（2）返回的结果是数据表，即多值。

从分析的角度看，此类计算可以称之为数据准备类计算（Data Preparing Calculations）；与之相对的则是则是以计数、求和为代表的分析型计算（Analytical Calculations）。这不仅仅是迭代计算的分类方式，也是函数的分类方式，更是计算的分类方式。

此为业务视角。

3、Python中的迭代：聚合和逐行输出

在Python或者其他编程语言中，迭代属于常见功能，比如for、while都可以实现迭代。

使用for可以逐行打印一个列表（list）中的所有成员，这就是最简单的迭代输出。比如

for value in  ts_code:
     print(value)

如果翻译一下，上述过程就是：对于ts_code中的每个值，执行打印print输出。

我在查询公募基金数据时，常常使用这样的方法。如下的for循环，就会把ts-code中每一个数据值依次打印一遍，逐个访问，如果已经在数据库中存在，那么就会跳过，否则就会执行特定命令。

上述的Print输出是列表中每个元素逐一输出（one by one)，也可以在这个过程中，增加聚合计算过程。比如计算列表中总共又多少个数据表（类似于分析中的COUNT函数）。 为此，只需要在for的迭代过程中增加一个累加计数器就好，如下所示：

#  iteration 
j=0 
for i in range [list]:
     print(i)
     j=j+1
     print(j)

在这里，提前定义了一个变量j，它会随着队列的逐行输出加1（j=j+1），最后输出的数字，就是整个队列的数量，即计数。而每一个元素都会输出一个值，可以视为是元素的编码；和体育课依次报数一样。

当然，和分析工具中一样，Python的工程师把计数这种简单、高频应用，封装为特定的功能，于是就有了shape，len等函数，以及pandas中的agg函数。

import numpy as np 
Df.groupby("species").size() 
Df.groupby("species").agg(["max",range_flowers])

可见，在Python中，迭代过程也可以分为逐一输出、逐一相加两种基本样式。迭代过程完全相同，差别只在于计算逻辑。

4、小结：迭代计算的两种类型

从上述的多个场景中，我们可以做出如下的总结：

• 迭代函数的共性是逐行访问数据表（即多个元组）的迭代过程（iterate the table row by row)；
• 迭代的列表或数据表是迭代对象，这是迭代计算的基础；
• 迭代对象的迭代次序，可以默认理解为都是线性的；在计算引擎中，也可能会有优化方案，比如排序时的二叉树方法，这些不属于应用层面控制的内容，可以忽略。
• 迭代函数的差异，体现在与迭代过程相结合的计算和返回值上：
• 部分迭代计算只返回一个唯一值，称之为标量值（scalar value），比如COUNT计数函数、Python的len函数等
• 有些则是逐行计算、按条件输出，返回很多值构成数据表（table），比如Python中的Print输出，或者DAX的filter函数

为了方便理解不同迭代器的差异，可以把迭代函数、迭代器拆分为迭代对象、迭代计算两个部分。二者紧密结合，又相互独立，多个迭代函数的迭代对象可以是完全相同的，但区别在于计算不同、输出不同。

• 迭代的对象可以是列表，也可以是数据表。而迭代次序默认是线性地逐个访问，对于列表LIST而言就是“逐一”one by one，对于数据表TABLE而言，就是“逐行”row by row 。直至迭代完整个迭代对象。
• 迭代计算，就是在每个迭代元素处、执行的计算过程，可以形象的理解为“自上而下”和“自左到右”两种计算过程。它们对应两种迭代类型，如下所示：

在Python中，典型的两类迭代函数是Len长度计算和Print打印，前者返回单一值，后者返回多个值。

在DAX中，典型的两类迭代函数是SUMX迭代求和，和FILTER迭代过滤函数，前者返回单一值，后者返回数据表。前者的重点是聚合，后者的终点是过滤；前者是结构上的变化，后者是数量上的变化。

💡聚合一定包含迭代过程，但迭代不一定是聚合计算。

POWER BI中，FILTER可以理解为for或者while判断，它扫描数据表、逐行判断筛选条件（filter condition），然后返回符合条件的数据表明细行，因此结果还是一个数据表。这里可以用列表来表示：

#  iteration 
for i in range(10): 
# print(i)
     if i > 5:
     print(i)

V1 Jan 9, 2023 喜乐君
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V3 Jan 18, 2023
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